I. NGHĨA VỤ TRỪNG PHẠT TÀI CHÍNH MỤC TIÊU
Căn cứ Nghị định số 81/2019/NĐ-CP ngày 11/11/2019 của Chính phủ về phòng, chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; Luật Phòng, chống rửa tiền năm 2022 và các văn bản quy phạm pháp luật có liên quan, các tổ chức tài chính, tổ chức và cá nhân kinh doanh ngành nghề phi tài chính, các trung gian thanh toán và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan có trách nhiệm sau đây:
1. Áp dụng các biện pháp nhận biết khách hàng, thu thập, cập nhật, xác minh thông tin nhận biết khách hàng theo quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền. Khi có nghi ngờ khách hàng hoặc giao dịch của khách hàng liên quan đến tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt thì phải thực hiện ngay việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tài sản liên quan đến phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; đồng thời báo cáo Binh chủng Hóa học - Cơ quan thường trực 81/Bộ Quốc phòng, Đơn vị đầu mối/Bộ Công an (qua Công an tỉnh - Cơ quan thường trực của Đơn vị đầu mối), Cục Phòng, chống rửa tiền/Ngân hàng Nhà nước Việt Nam. Đơn vị đầu mối có thẩm quyền việc thực hiện các biện pháp này; chỉ được hủy việc tạm ngừng lưu thông, phong tỏa tài sản khi được Đơn vị đầu mối hướng dẫn; báo cáo Đơn vị đầu mối kết quả hành động tuân thủ bao gồm cả những trường hợp thực hiện không thành công.
2. Thường xuyên cập nhật danh sách tổ chức, cá nhân bị chỉ định; tổ chức, cá nhân được đưa ra khỏi danh sách bị chỉ định; báo cáo cho Binh chủng Hóa học - Cơ quan thường trực 81/Bộ Quốc phòng, Đơn vị đầu mối/Bộ Công an (qua Công an tỉnh - Cơ quan thường trực của Đơn vị đầu mối) bất kỳ tài sản hoặc tài sản liên quan đến vũ khí hủy diệt hàng loạt bị phong tỏa hoặc kết quả thực hiện theo các yêu cầu của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc liên quan, bao gồm cả các giao dịch đang cố gắng thực hiện.
3. Cung cấp thông tin cho Binh chủng Hóa học - Cơ quan thường trực 81/Bộ Quốc phòng, Đơn vị đầu mối/Bộ Công an (qua Công an tỉnh - Cơ quan thường trực của Đơn vị đầu mối) và cơ quan có thẩm quyền về công tác phòng, chống phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
4. Xây dựng và triển khai quy định nội bộ về phòng, chống phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt theo quy định của Nghị định số 81/2019/NĐ-CP ngày 11/11/2019 của Chính phủ về phòng, chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt; Luật Phòng, chống rửa tiền năm 2022 và các văn bản quy phạm pháp luật, văn bản hướng dẫn có liên quan.
II. DANH SÁCH TỔ CHỨC VÀ CÁ NHÂN BỊ CHỈ ĐỊNH
Các tổ chức tài chính, tổ chức và cá nhân kinh doanh ngành nghề phi tài chính, các trung gian thanh toán và cơ quan, tổ chức, cá nhân có liên quan có trách nhiệm thường xuyên cập nhật danh sách tổ chức, cá nhân bị chỉ định theo danh sách dưới đây:
1. Danh sách các tổ chức và cá nhân bị Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc chỉ định liên quan tới phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt:
- Danh sách bị chỉ định theo Nghị quyết số 1718 (2006), 1874 (2009), 2087 (2013), 2094 (2013) và 2270 (2016) và các Nghị quyết kế thừa (Link https://www.un.org/securitycouncil/sanctions/1718/materials).
- Danh sách bị chỉ định theo Nghị quyết số 1696 (2006), 1737 (2006), 1747 (2007), 1803 (2008), 1835 (2008) và 1929 (2010) và các Nghị quyết kế thừa (Link https://main.un.org/securitycouncil/en/sanctions/1737/materials).
2. Danh sách các tổ chức và cá nhân bị Bộ Quốc phòng - Cơ quan đầu mối quốc gia chỉ định liên quan tới phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt: Hiện nay chưa xác định tổ chức, cá nhân Việt Nam liên quan tới phổ biến và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.
